零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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